國知辦函法字〔2014〕502號
各省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)局，國防知識產(chǎn)權(quán)局：
為貫徹落實(shí)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》和《注冊資本登記制度改革方案》要求，國家知識產(chǎn)權(quán)局自2014年起取消專利代理機(jī)構(gòu)年檢，實(shí)行專利代理機(jī)構(gòu)年檢報告公示制度，建立專利代理機(jī)構(gòu)經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法專利代理機(jī)構(gòu)名單，進(jìn)一步加強(qiáng)專利代理機(jī)構(gòu)審批事中事后監(jiān)管。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、實(shí)施專利代理機(jī)構(gòu)年度報告公示制度
年度報告的提交。經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)以及開辦專利代理業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所(以下統(tǒng)稱“專利代理機(jī)構(gòu)”)應(yīng)當(dāng)于每年的3月1日至3月31日通過專利代理管理系統(tǒng)提交年度報告。
年度報告的內(nèi)容。專利代理機(jī)構(gòu)對年度報告的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。年度報告的具體內(nèi)容包括：
(一)專利代理機(jī)構(gòu)通信地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、電子郵箱等信息;
(二)執(zhí)行合伙人或者法人代表姓名、合伙人或者股東姓名、執(zhí)業(yè)專利代理人姓名、從業(yè)人數(shù);
(三)合伙人或者股東認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額、出資時間、出資方式等信息;
(四)專利代理機(jī)構(gòu)開業(yè)、歇業(yè)、清算等存續(xù)狀態(tài)信息;
(五)專利代理機(jī)構(gòu)代理專利申請、復(fù)審、無效宣告、訴訟、質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)信息;
(六)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的信息;
(七)專利代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站以及從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營的網(wǎng)店的名稱、網(wǎng)址等信息;
(八)專利代理機(jī)構(gòu)資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、營業(yè)總收入、主營業(yè)務(wù)收入、利潤總額、凈利潤、納稅總額合計(jì)信息;
(九)其他應(yīng)當(dāng)予以報告的信息。
年度報告的公示。國家知識產(chǎn)權(quán)局公示除上述第5項(xiàng)、第8項(xiàng)和第9項(xiàng)外的專利代理機(jī)構(gòu)年度報告信息。專利代理機(jī)構(gòu)選擇公示第5項(xiàng)、第8項(xiàng)信息的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)予以公示。
任何單位或者個人發(fā)現(xiàn)專利代理機(jī)構(gòu)年度報告信息存在隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假、與國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的登記事項(xiàng)不符的，可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局或者各省(區(qū)、市)知識產(chǎn)權(quán)局(以下簡稱“地方知識產(chǎn)權(quán)局”)舉報。
二、建立專利代理機(jī)構(gòu)經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法專利代理機(jī)構(gòu)名單
國家知識產(chǎn)權(quán)局建立專利代理機(jī)構(gòu)經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法專利代理機(jī)構(gòu)名單，對在機(jī)構(gòu)設(shè)立過程中或日常經(jīng)營中存在違規(guī)行為的專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示。
專利代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權(quán)局將其列入專利代理機(jī)構(gòu)經(jīng)營異常名錄，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理：
(一)取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證或者提交年度報告時隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的;
(二)未在規(guī)定的期限提交年度報告或者未按照國家知識產(chǎn)權(quán)局責(zé)令的期限提交有關(guān)專利代理機(jī)構(gòu)信息的;
(三)擅自變更名稱、經(jīng)營場所、合伙人或者股東、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人的;
(四)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的;
(七)接受委托后，無正當(dāng)理由拒絕進(jìn)行代理的;
(八)就同一專利申請或者專利案件接受有利害關(guān)系的其他委托人委托的;
(九)以自己的名義申請專利或者請求宣告專利權(quán)無效的;
(十)對專利代理人疏于管理，造成嚴(yán)重后果的;
(十一)從事其他違法業(yè)務(wù)活動或者違反國務(wù)院有關(guān)規(guī)定的。
地方知識產(chǎn)權(quán)局和國防知識產(chǎn)權(quán)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)專利代理機(jī)構(gòu)有上述情形的，應(yīng)當(dāng)及時上報國家知識產(chǎn)權(quán)局。
已被列入經(jīng)營異常名錄的專利代理機(jī)構(gòu)1年內(nèi)未再出現(xiàn)上述情形的，由國家知識產(chǎn)權(quán)局移出經(jīng)營異常名錄;滿3年仍不符合規(guī)定的，列入嚴(yán)重違法專利代理機(jī)構(gòu)名單，并由國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行公示。專利代理機(jī)構(gòu)自被列入嚴(yán)重違法專利代理機(jī)構(gòu)名單之日起滿5年未再發(fā)生上述情形的，由國家知識產(chǎn)權(quán)局移出嚴(yán)重違法專利代理機(jī)構(gòu)名單。
三、進(jìn)一步加強(qiáng)專利代理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
國家知識產(chǎn)權(quán)局、地方知識產(chǎn)權(quán)局和國防知識產(chǎn)權(quán)局要充分發(fā)揮政府監(jiān)管作用，增強(qiáng)監(jiān)管意識，依法履行監(jiān)管職能。在監(jiān)管過程中要敢于監(jiān)管、勤于監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時、公正地作出處理。
嚴(yán)格審批工作。各地方知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對專利代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真核對每份申請材料，必要時應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。對分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法依規(guī)進(jìn)行審批。批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)及時通知相關(guān)地方知識產(chǎn)權(quán)局，并報國家知識產(chǎn)權(quán)局備案。
加強(qiáng)日常監(jiān)管。各地方知識產(chǎn)權(quán)局和國防知識產(chǎn)權(quán)局要結(jié)合本轄區(qū)實(shí)際情況，明確監(jiān)管要求、細(xì)化監(jiān)管計(jì)劃、豐富監(jiān)管方式、完善監(jiān)管措施、規(guī)范監(jiān)管流程，確保監(jiān)管工作落實(shí)到位。對于專利代理機(jī)構(gòu)不再符合設(shè)立條件的，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)出限期整改通知;對本轄區(qū)內(nèi)專利代理機(jī)構(gòu)提交的年度報告信息應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要進(jìn)行抽查。
夯實(shí)監(jiān)管基礎(chǔ)。各地方知識產(chǎn)權(quán)局和國防知識產(chǎn)權(quán)局要準(zhǔn)確把握監(jiān)管內(nèi)容，切實(shí)提高監(jiān)管能力。在人員和資金上給予監(jiān)管工作堅(jiān)實(shí)的保障，各地方知識產(chǎn)權(quán)局和國防知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地區(qū)實(shí)際情況配備相應(yīng)的監(jiān)管人員，提供充足的保障資金，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)。
保障監(jiān)管落實(shí)。國家知識產(chǎn)權(quán)局、各地方知識產(chǎn)權(quán)局和國防知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一思想、各司其職、相互配合，切實(shí)做好專利代理機(jī)構(gòu)審批事中事后監(jiān)管工作。聯(lián)合工商、稅務(wù)等部門，實(shí)行多部門、多環(huán)節(jié)聯(lián)合監(jiān)管，共享監(jiān)管信息，強(qiáng)化不同部門間的協(xié)調(diào)配合，共同構(gòu)建專利代理行業(yè)誠信經(jīng)營的市場氛圍。
特此通知。
國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室
2014年12月8日
各省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)局，國防知識產(chǎn)權(quán)局：
為貫徹落實(shí)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》和《注冊資本登記制度改革方案》要求，國家知識產(chǎn)權(quán)局自2014年起取消專利代理機(jī)構(gòu)年檢，實(shí)行專利代理機(jī)構(gòu)年檢報告公示制度，建立專利代理機(jī)構(gòu)經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法專利代理機(jī)構(gòu)名單，進(jìn)一步加強(qiáng)專利代理機(jī)構(gòu)審批事中事后監(jiān)管。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、實(shí)施專利代理機(jī)構(gòu)年度報告公示制度
年度報告的提交。經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)以及開辦專利代理業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所(以下統(tǒng)稱“專利代理機(jī)構(gòu)”)應(yīng)當(dāng)于每年的3月1日至3月31日通過專利代理管理系統(tǒng)提交年度報告。
年度報告的內(nèi)容。專利代理機(jī)構(gòu)對年度報告的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。年度報告的具體內(nèi)容包括：
(一)專利代理機(jī)構(gòu)通信地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、電子郵箱等信息;
(二)執(zhí)行合伙人或者法人代表姓名、合伙人或者股東姓名、執(zhí)業(yè)專利代理人姓名、從業(yè)人數(shù);
(三)合伙人或者股東認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額、出資時間、出資方式等信息;
(四)專利代理機(jī)構(gòu)開業(yè)、歇業(yè)、清算等存續(xù)狀態(tài)信息;
(五)專利代理機(jī)構(gòu)代理專利申請、復(fù)審、無效宣告、訴訟、質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)信息;
(六)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的信息;
(七)專利代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站以及從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營的網(wǎng)店的名稱、網(wǎng)址等信息;
(八)專利代理機(jī)構(gòu)資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、營業(yè)總收入、主營業(yè)務(wù)收入、利潤總額、凈利潤、納稅總額合計(jì)信息;
(九)其他應(yīng)當(dāng)予以報告的信息。
年度報告的公示。國家知識產(chǎn)權(quán)局公示除上述第5項(xiàng)、第8項(xiàng)和第9項(xiàng)外的專利代理機(jī)構(gòu)年度報告信息。專利代理機(jī)構(gòu)選擇公示第5項(xiàng)、第8項(xiàng)信息的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)予以公示。
任何單位或者個人發(fā)現(xiàn)專利代理機(jī)構(gòu)年度報告信息存在隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假、與國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的登記事項(xiàng)不符的，可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局或者各省(區(qū)、市)知識產(chǎn)權(quán)局(以下簡稱“地方知識產(chǎn)權(quán)局”)舉報。
二、建立專利代理機(jī)構(gòu)經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法專利代理機(jī)構(gòu)名單
國家知識產(chǎn)權(quán)局建立專利代理機(jī)構(gòu)經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法專利代理機(jī)構(gòu)名單，對在機(jī)構(gòu)設(shè)立過程中或日常經(jīng)營中存在違規(guī)行為的專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示。
專利代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權(quán)局將其列入專利代理機(jī)構(gòu)經(jīng)營異常名錄，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理：
(一)取得專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證或者提交年度報告時隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的;
(二)未在規(guī)定的期限提交年度報告或者未按照國家知識產(chǎn)權(quán)局責(zé)令的期限提交有關(guān)專利代理機(jī)構(gòu)信息的;
(三)擅自變更名稱、經(jīng)營場所、合伙人或者股東、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人的;
(四)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的;
(七)接受委托后，無正當(dāng)理由拒絕進(jìn)行代理的;
(八)就同一專利申請或者專利案件接受有利害關(guān)系的其他委托人委托的;
(九)以自己的名義申請專利或者請求宣告專利權(quán)無效的;
(十)對專利代理人疏于管理，造成嚴(yán)重后果的;
(十一)從事其他違法業(yè)務(wù)活動或者違反國務(wù)院有關(guān)規(guī)定的。
地方知識產(chǎn)權(quán)局和國防知識產(chǎn)權(quán)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)專利代理機(jī)構(gòu)有上述情形的，應(yīng)當(dāng)及時上報國家知識產(chǎn)權(quán)局。
已被列入經(jīng)營異常名錄的專利代理機(jī)構(gòu)1年內(nèi)未再出現(xiàn)上述情形的，由國家知識產(chǎn)權(quán)局移出經(jīng)營異常名錄;滿3年仍不符合規(guī)定的，列入嚴(yán)重違法專利代理機(jī)構(gòu)名單，并由國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行公示。專利代理機(jī)構(gòu)自被列入嚴(yán)重違法專利代理機(jī)構(gòu)名單之日起滿5年未再發(fā)生上述情形的，由國家知識產(chǎn)權(quán)局移出嚴(yán)重違法專利代理機(jī)構(gòu)名單。
三、進(jìn)一步加強(qiáng)專利代理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
國家知識產(chǎn)權(quán)局、地方知識產(chǎn)權(quán)局和國防知識產(chǎn)權(quán)局要充分發(fā)揮政府監(jiān)管作用，增強(qiáng)監(jiān)管意識，依法履行監(jiān)管職能。在監(jiān)管過程中要敢于監(jiān)管、勤于監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時、公正地作出處理。
嚴(yán)格審批工作。各地方知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對專利代理機(jī)構(gòu)設(shè)立申請嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真核對每份申請材料，必要時應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。對分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法依規(guī)進(jìn)行審批。批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)及時通知相關(guān)地方知識產(chǎn)權(quán)局，并報國家知識產(chǎn)權(quán)局備案。
加強(qiáng)日常監(jiān)管。各地方知識產(chǎn)權(quán)局和國防知識產(chǎn)權(quán)局要結(jié)合本轄區(qū)實(shí)際情況，明確監(jiān)管要求、細(xì)化監(jiān)管計(jì)劃、豐富監(jiān)管方式、完善監(jiān)管措施、規(guī)范監(jiān)管流程，確保監(jiān)管工作落實(shí)到位。對于專利代理機(jī)構(gòu)不再符合設(shè)立條件的，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)出限期整改通知;對本轄區(qū)內(nèi)專利代理機(jī)構(gòu)提交的年度報告信息應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要進(jìn)行抽查。
夯實(shí)監(jiān)管基礎(chǔ)。各地方知識產(chǎn)權(quán)局和國防知識產(chǎn)權(quán)局要準(zhǔn)確把握監(jiān)管內(nèi)容，切實(shí)提高監(jiān)管能力。在人員和資金上給予監(jiān)管工作堅(jiān)實(shí)的保障，各地方知識產(chǎn)權(quán)局和國防知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地區(qū)實(shí)際情況配備相應(yīng)的監(jiān)管人員，提供充足的保障資金，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)。
保障監(jiān)管落實(shí)。國家知識產(chǎn)權(quán)局、各地方知識產(chǎn)權(quán)局和國防知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一思想、各司其職、相互配合，切實(shí)做好專利代理機(jī)構(gòu)審批事中事后監(jiān)管工作。聯(lián)合工商、稅務(wù)等部門，實(shí)行多部門、多環(huán)節(jié)聯(lián)合監(jiān)管，共享監(jiān)管信息，強(qiáng)化不同部門間的協(xié)調(diào)配合，共同構(gòu)建專利代理行業(yè)誠信經(jīng)營的市場氛圍。
特此通知。
國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室
2014年12月8日